IMPAC Law Firm IMPAC Law Firm

Tăng công khai, minh bạch trên TTCK

01:18 | 11/10/2013

(PetroTimes) - Sự trầm lắng của thị trường chứng khoán (TTCK) thời gian gần đây có một phần nguyên nhân là tính công khai, minh bạch thông tin trên thị trường còn rất yếu.

Nhiều nhà đầu tư tỏ ra e dè khi tham gia TTCK vì lo thiếu tính công khai, minh bạch.

TTCK vẫn được xem là một sân chơi thu hút một lượng lớn nhà đầu tư trong nền kinh tế và cũng luôn được xem là một trong những kênh huy động vốn lớn nhất, quan trong bậc nhất của không chỉ nền kinh tế mà với ngay cả những doanh nghiệp niêm yết. Tuy nhiên cũng có một thực tế, thời gian gần đây, nhiều nhà đầu tư nhỏ lẻ sau bao năm gắn bó với các sàn đã quyết định rời bỏ thị trường. Nguyên nhân thì nhiều nhưng theo tìm hiểu của PetroTimes thì cái nhà đầu tư lo lắng nhất khi lên sàn là tính công khai, minh bạch trong các thông tin được các doanh nghiệp, công ty niêm yết và bản thân các công ty chứng khoán công khai.

Từ thực tế trên, Nghị định 108/2013/NĐ-CP đang rất được kỳ vọng sẽ làm lành mạnh hóa TTCK. Theo Bộ Tài chính, Nghị định 108 sẽ có rất điều mới, đặc biệt là những quy định về mức phạt, thẩm quyền xử phạt hành chính… với những hành vi vi phạm về việc chào bán chứng khoán, quản trị công ty đại chúng, về niêm yết chứng khoán, về hoạt động của công ty chứng khoán, về chào mua công khai…

Thậm chí với những sai phạm lớn, người hành nghề chứng khoán có thể bị tước giấy chứng chỉ hành nghề chứng khoán, tước quyền sử dụng giấy chứng nhận văn phòng đại diện.

Bộ Tài chính cũng cho biết: Để xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, ảnh hưởng đến tính công bằng, minh bạch và hoạt động ổn định của TTCK, Nghị định đã nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm như hành vi gian lận hoặc tạo dựng, công bố thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán (mức phạt từ 1,2 - 1,4 tỉ đồng); hành vi thao túng thị trường chứng khoán (mức phạt từ 01 - 1,2 tỉ đồng); hành vi tổ chức thị trường chứng khoán trái pháp luật (mức phạt từ 1,8 - 02 tỉ đồng)…

Được biết, Nghị định đã nâng thẩm quyền xử phạt của Chánh Thanh tra và Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tương ứng với quy định về mức phạt tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và phù hợp với quy định về thẩm quyền xử phạt của Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Cụ thể:

Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền phạt tiền không quá 100 triệu đồng đối với tổ chức, 50 triệu đồng đối với cá nhân và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.

Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán giả mạo; phạt tiền từ 01 đến 05 lần khoản thu trái pháp luật đối với hành vi chào bán chứng khoán ra công chúng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hành vi tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái pháp luật.

Thanh Ngọc

Nguồn: petrotimes.vn

Các tin khác